兴隆县市场监督管理局

执法全过程记录信息收集工作制度

第一章 总则

第一条  全过程记录，是指行政执法机关及其执法人员通过文字、音像等记录方式，对执法程序启动、调查取证、审查决定、送达执行、归档管理等行政执法整个过程进行跟踪记录的活动。

文字记录方式包括向当事人出具的行政执法文书、调查取证相关文书、鉴定意见、专家论证报告、听证报告、内部程序审批表、送达回证等书面记录。

音像记录方式包括采用照相、录音、录像、视频监控等方式进行的记录。

文字与音像记录方式可同时使用，也可分别使用。本办法另有规定的按规定执行。

第二条  行政执法全过程记录应坚持合法、客观、公正的原则。执法人员应根据行政执法行为的性质、种类、现场、阶段不同，采取合法、适当、有效的方式和手段对执法全过程实施记录。

第三条 本局各行政执法办案机构应加强行政执法信息化建设，在行政执法信息系统中全过程进行文字、音像记录，提高执法效率和规范化水平。

第四条  政策法规股负责对行政执法全过程记录工作的监督、检查、指导和协调。

第二章  程序启动的记录

第五条  本局各行政执法办案机构对公民、法人或其他组织依法申请办理的事项，应依照有关法律法规和规章的规定对申请人提交的申请材料进行形式审查，对申请登记、口头申请、受理或不予受理、当场更正申请材料中的错误、出具书面凭证或回执以及一次性告知申请人需补正的全部内容等予以记录。

各执法办案机构可在受理地点安装视频监控系统，对受理、办理过程进行拍照或录像，实时记录，并留存相应的纸质文书和记录。

第六条  对举报、监督检查发现、上级交办、有关部门移送或其他方式披露的违法事项进行初步审查，属于本局管辖且符合立案条件的，由行政执法人员填写《程序启动审批表》，报主管局领导审批。情况紧急的，可先启动行政执法程序，并在行政执法程序启动后24小时内补报。《程序启动审批表》应载明启动原因、当事人基本情况、承办人意见、承办机构意见和行政机关负责人意见。其中重大行政执法行为还应载明本局法制机构合法性审查意见。

第七条  对公民、法人或其他组织实名举报的违法行为，需要查处的，及时启动执法程序，并进行相应记录；经审查不启动行政执法程序的，应依据相关法律、法规和规章的规定告知举报人，并将相关情况作书面记录。

第三章  调查与取证的记录

第八条  行政执法人员应在相关调查笔录中对执法人员数量、姓名、执法证件编号及出示情况进行文字记录，并由当事人或有关在场人员签字或盖章。

　　第九条  行政执法人员在执法过程中对告知行政相对人陈述、申辩、申请回避、听证等权利的方式应进行记录。

　　第十条  调查、取证可采取以下方式进行文字记录：

　　（一）询问当事人或证人，应制作询问笔录等文书；

　　（二）向有关单位和个人调取书证、物证的，应制作调取证据通知书、证据登记保存清单等文书；

　　（三）现场检查（勘验）等，应制作现场检查（勘验）笔录等文书；

　　（四）抽样的，应制作抽查取样通知书及物品清单等文书；

　　（五）听取当事人陈述和申辩的，应制作权利告知书、陈述申辩笔录等文书；

　　（六）举行听证会的，应依照相关法律、法规和规章的规定制作听证全过程记录文书；

　　（七）指定或委托法定的鉴定机构出具鉴定意见的，鉴定机构应出具鉴定意见书等文书；

　　（八）法律、法规和规章规定的其他调查方式。

　　上述文书均应由行政执法人员、行政相对人及有关人员签字或盖章。

　　当事人或有关人员拒绝接受调查和提供证据的，行政执法人员应进行记录。

　　第十一条  采取现场检查（勘验）、抽样调查和听证取证方式的，应同时进行音像记录，不适宜音像记录的除外。采取其他调查取证方式的，可根据执法需要进行音像记录。

　　第十二条  在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，采取证据保全措施的，应记录以下事项：

　　（一）证据保全的启动理由；

　　（二）证据保全的具体标的；

（三）证据保全的形式，包括先行登记保存证据法定文书、复制、音像、鉴定、勘验、制作询问笔录等。  

第四章  审查与决定的记录

第十三条 各行政执法办案机构依法受理行政许可事项的，作出的许可或不予许可决定，应记录：申请事项及事由，决定形成的法律依据，审核意见，局领导批示意见等内容。

第十四条  各行政执法办案机构依法作出行政处罚决定的，对只需要责令改正的违法行为，下达《责令改正通知书》，载明违法行为、处理依据、整改要求和期限。

对确需给予行政处罚的，按法定程序和格式制作《行政处罚决定审批表》《行政处罚决定书》。《行政处罚决定审批表》应载明当事人的主要违法事实、当事人陈诉、申辩的意见和理由、听证意见、拟作处罚决定、办案机构意见和领导（集体研究）审批意见。《行政处罚决定书》应载明被处罚人（单位）基本情况、主要违法事实、处罚依据、处罚内容以及申请行政复议和提起行政诉讼的权利。

重大案件的行政处罚还应附加政策法规股出具的审查文字记录，载明法制机构审查人员、审查意见和建议。经局案件审理委员会研究（讨论）决定的，应形成案件审理记录。组织专家论证的，应制作专家论证会议纪要或专家意见书。

第十五条  各行政执法办案机构依法实施行政强制的，经主管领导签批、法制审核通过后，应视情制作下达《行政强制执行决定书》、《查封（扣押）决定书》、《查封（扣押）物品清单》、《查封（扣押）通知书》、《行政强制措施当场告知书》、《行政强制措施现场笔录》，条件允许的还应同时进行音像记录。决定书应载明当查封、扣押的理由、依据和期限，财物的名称、数量以及提起行政复议或行政诉讼的途径和期限。

需延长查封扣押期限的，应制作《行政强制措施延期审批表》、《行政强制措施延期决定书》，说明延期的理由，报主管局领导审批后送达当事人。

需解除查封扣押的，应制作《解除行政强制措施审批表》、《解除行政强制措施决定书》和《解除查封（扣押）物品清单》，报主管局领导审批后送达当事人（单位）。

第十六条  各行政执法办案机构依法实施行政检查的，应研究制定检查方案，载明检查对象、检查内容、检查时间、检查程序和工作要求等。

检查发现问题的，下达整改通知，提出整改要求和期限。对检查中发现的容易引起争议的环节，应同时进行音像记录，不适宜音像记录的除外。

检查结束后应撰写检查报告，归纳整理检查情况，对检查中发现的问题，跟踪、督促进行整改，上报整改结果。

第十七条   适用简易程序的，应记录以下内容：

　　（一）适用简易程序的事实依据、法律依据的具体条件；

　　（二）实施简易程序的程序步骤及法定文书；

　　（三）当事人陈述、申辩的记录；

　　（四）对当事人陈述、申辩内容的复核及处理，是否采纳的理由；

　　（五）依法向所属行政机关备案的内容；

　　（六）对符合当场收缴罚款情况的实施过程；

　　（七）其他依法记录的内容。

对容易引起行政争议的简易程序执法行为，应采用适当方式进行音像记录。

第五章 送达与执行的记录

第十八条  制作《执法文书送达回证》，应当载明送达文书名称及文号、送达对象、送达时间、送达地点和送达方式，并由收件人、见证人及送达人员签字确认。

第十九条  直接送达行政执法文书，由送达人、受送达人或符合法定条件的签收人在送达回证上签名或盖章。

第二十条  邮寄送达行政执法文书应用挂号信或特快专递，留存邮寄送达的登记、付邮凭证和回执。

第二十一条  留置送达方式应符合法定形式，在送达回证上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或盖章，把执法文书留在受送达人的住所，并采用音像记录等方式记录送达过程。

第二十二条  依法采用委托、转交等方式送达行政执法文书的，应记录委托、转交原因，由送达人、受送达人在送达回证上签名或盖章。

第二十三条  公告送达应重点记录已经采用其他方式均无法送达的情况以及公告送达的方式和载体，留存书面公告，以适当方式进行音像记录，并在案卷中记明原因和经过。

第二十四条  各行政执法办案机构作出行政执法决定后，应对当事人履行行政决定的情况进行文字记录。

依法应责令改正的，应按期对改正情况进行核查并进行文字记录，可根据执法需要进行音像记录。

第二十五条  本制度自下发之日起执行。